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加强合规监管 规范运行基础                     CAJ格式文件下载   PDF格式文件下载
【条目主要内容】
  • 证券经营机构
  • 融资融券
  • 合规监管
  • 运行基础
  • 新业务
  • 管制度
  • 证券公司
  • 关键环节
  • 证券营业部
  • 辖区
  • 准备工作
  • 运行情况
  • 客户
  • 开展
  • 备案工作
  • 审核
  • 风险控制机制
  • 营销人员管理
  • 防范
  • 材料

条目涉及地区:兰州市
【条目出处】 2012.《兰州年鉴》 >>财政·金融·保险·监管>>监管>>中国证券监督管理委员会甘肃监管局>>加强合规监管 规范运行基础.第254页
【本年鉴指标解释条目】
【历年相同条目】 [1].加强合规监管 规范运行基础.2012.《兰州年鉴》.中国证券监督管理委员会甘肃监管局
【同栏目条目】 [1].概况
[2].加大现场检查 提高治理水平
[3].加强合规监管 规范运行基础
[4].加大监管力度 提升服务水平
[5].加大执法力度 维护市场稳定
[6].推进党的建设 提升服务能力
【其他地区同主题条目】 全国范围 甘肃省 福建省
[1].扩大对外开放 第一部分>>中国金融概览篇>>金融管理机构>>中国证券监督管理委员会>>扩大对外开放 2017，《中国金融年鉴》，32
[2].经纪业务 第一部分>>中国金融概览篇>>金融机构>>招商证券股份有限公司>>经纪业务 2013，《中国金融年鉴》，84-85